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银河沪深300价值指数证券投资基金招募说明书(更新摘要)

时间:2019-06-06 16:32 来源:未知 作者:admin

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  【主要提醒】

  本基金按照中国证券监视办理委员会2009年9月28日《关于核准银河沪深300价值指数证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]1025号)的核准,进行募集。

  基金办理人包管《银河沪深300价值指数证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或包管,也不表白投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应当真阅读本招募仿单。

  基金的过往业绩并不预示其将来表示。

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不包管投资于本基金必然盈利,也不包管最低收益。

  本招募仿单所载内容截止日为2010年12月28日,相关财政数据和净值表示截止日为2010年12月31 日(财政数据未经审计)。

  原招募仿单与本次更新的招募仿单不分歧的,以本次更新的招募仿单为准。

  第一节 基金办理人

  一、基金办理人概况

  基金办理人:银河基金办理无限公司

  居处:上海市世纪大道1568号中建大厦15楼

  办公地址:上海市世纪大道1568号中建大厦15楼

  法定代表人:李锡奎

  成立日期:2002年6月14日

  注册本钱:1.5亿元人民币

  联系人:罗琼

  出资额(万元)

  占总股本比例

  中国银河金融控股无限义务公司

  中国石油天然气集团公司

  上海市城市扶植投资开辟总公司

  首都机场集团公司

  湖南电广传媒股份无限公司

  二、次要人员环境

  1、基金办理人董事、监事、司理及其他高级办理人员根基环境

  董事长李锡奎先生,中共党员,经济学硕士,研究员。曾历任中国扶植银行副行长,华夏银行行长,中国银河证券无限义务公司党委副书记、副总裁,中国银河金融控股公司党委副书记。

  董事刘磅礴先生,中共党员,大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长,珠海市人民当局副市长,中国安全监视办理委员会办公室次要担任人,中国银河证券无限义务公司副总裁,中国银河金融控股无限义务公司党委副书记、董事会执委会委员。

  董事戴宪生先生,中共党员,办理学博士,高级经济师。历任珠海国贸集团展览公司总司理、珠海农业集团开辟部司理、中国金谷国际信任投资无限义务公司国际营业部总司理、新疆出产扶植兵团国有资产运营公司董事、常务副总司理,中国石油天然气集团公司本钱运营部副主任等职。现任中油资产办理无限公司总司理。

  董事李洪先生,中共党员,工商办理硕士。历任民航华北办理局人劳处干事、民航总局人事教育司企事业人事处科员、副主任科员、民航快递无限义务公司党办副主任、民航总局人事教育司人事处助理调研员、办公厅局长办秘书、中国东方航空集团公司党组书记秘书。现任北京空港配餐公司总司理。

  董事王志强先生,中共党员,工商办理硕士。历任上海机电(集团)公司科长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市城市扶植投资开辟总公司计财部副总司理、副总会计师等职。现任上海市城市扶植投资开辟总公司副总司理。

  董事熊人杰先生,大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司,湖南省广电总公司,湖南电广传媒股份无限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。

  董事裴勇先生,中共党员,经济学硕士。历任中国人保信任投资公司证券总部副总司理、担任人;中国银河证券无限义务公司经纪营业办理总部副总司理、担任人,固定收益证券总部、客户资产存管核心总司理等职。

  独立董事孙树义先生,中共党员,大学本科学历。历任电子工业部处长,国度体改委副司长、司长,地方财经带领小组办公室副主任,国度人事部副部长、党构成员,地方企业工委副书记等职。

  独立董事傅丰祥先生,高级工程师、传授。历任机械工业部副局长,国度体改委司长、委员,中国证监会副主席等职。1991年至今兼任中国证券研究设想核心总干事,中国证券培训核心理事长,亚洲证券研究院理事,华东师大客座传授,北京大学光华办理学院传授。

  独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。历任北京大学教师,国度地动局副司长,中国人民安全公司部分总司理,中国人保信任投资公司副董事长,深圳阳光基金办理公司董事长等职。现任中国人寿安全公司巡视员。

  独立董事秦荣生先生,经济学博士,传授,中国注册会计师。持久处置会计审计及证券市场研究工作。现任国度会计学院副院长,兼任中国注册会计师独立审计原则中方专家构成员,财务部财经教材编审委员会委员,中国注册会计师特地化教材编审委员会委员,中国审计学会常务理事等职。

  监事长刘昼先生,先后任职于湖南省木材公司,湖南省广播电视厅,湖南省广电总公司及湖南省汇林投资无限公司。现任深圳市达晨创业投资无限公司董事长。

  监事王长慧先生,本科学历、经济师。先后担任中国农业银行信任公司证券停业部部分担任人、副总司理,中国长城信任投资公司证券停业部副总司理、清理核心副总司理。2000年至今历任中国银河证券无限义务公司清理核心副司理、南京办理部总司理等职。

  监事佘川密斯,中共党员,法学硕士。先后任职于华泰证券股份无限公司、银河基金办理无限公司。现为银河基金办理无限公司员工。

  公司总司理熊科金先生,中共党员,经济学硕士。历任中国银行江西信任投资公司证券营业部担任人,中国东方信任投资公司南昌证券停业部总司理、公司证券营业总部担任人,华夏证券无限公司江西办理总部总司理,中国银河证券无限义务公司基金部副总司理、银河基金办理无限公司副总司理等职。

  督察长李昇先生,中共党员,硕士研究生学历。历任原君安证券无限义务公司研究员、风险节制员,国泰君安证券股份无限公司证券投资司理,银河基金办理无限公司基金办理部副总监、股票投资部总监等职。

  2、本基金基金司理

  罗博先生,博士研究生学历,曾就职于华夏银行、中信万通证券无限公司,期间处置企业金融、投资银行营业及上市公司购并等工作。2006年2月起插手银河基金办理无限公司,历任产物设想司理、衍生品数量化投资研究员、行业研究员。

  3、投资决策委员会成员

  总司理熊科金先生,股票投资部总监钱睿南先生,固定收益部总监索峰先生,研究部总监刘风华密斯,产物规划部总监李立生先生。

  上述人员之间均无近亲属关系。

  第二节 基金托管人

  一、基金托管情面况

  (一)根基环境

  名称:中国扶植银行股份无限公司(简称:中国扶植银行)

  居处:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份无限公司

  注册本钱:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

  存续期间:持续运营

  基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:尹 东

  中国扶植银行股份无限公司具有长久的运营汗青,其前身“中国人民扶植银行”于1954年成立,1996年易名为“中国扶植银行”。中国扶植银行是中国四大贸易银行之一。中国扶植银行股份无限公司由原中国扶植银行于2004年9月分立而成立,承袭了原中国扶植银行的贸易银行营业及相关的资产和欠债。中国扶植银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港结合买卖所主板上市,是中国四大贸易银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国扶植银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国扶植银行A股在上海证券买卖所上市并起头买卖。A股刊行后中国扶植银行的已刊行股份总数为:233,689,084,000股(包罗224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。

  截至2010年06月30日,中国扶植银行实现净利润707.79亿元,较上年同期增加26.75%。手续费及佣金净收入336.42 亿元,较上年同期增加43.63%,在停业收入中的占比提高至21.94%。年化平均资产报答率为1.43%,年化加权平均净资产收益率为24.00%,别离较上年同期提高0.09 个百分点和1.46 个百分点;净利钱收益率为2.41%,呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续不变向好,不良贷款较上岁暮实现“双降”,拨备笼盖率大幅提高至204.72%。

  中国扶植银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行,具有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信任等多家子公司。全行已安装运转主动柜员机(ATM)37,487台,具有员工约30万人,为客户供给全面的金融办事。

  中国扶植银行获得市场和业界的支撑和普遍承认,2010 年上半年共获得50 多个国表里奖项。本集团在英国《银里手》杂志发布的“全球贸易银行品牌十强”列第2 位,为中资银行之首;在美国《福布斯》杂志发布的“2010 中国品牌价值50 强”列第3 位;荣获英国《金融时报》颁布的“中国最佳渠道银行”;被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”;持续三年被香港《本钱》杂志评为“中国精采零售银行”;被中国红十字会总会授予“中国红十字精采奉献奖章”。

  中国扶植银行总行设投资托管办事部,下设分析轨制处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清理处、监视考核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管办事团队、养老金托管市场团队、上海备份核心等12个本能机能处室,现有员工130余人。2008年,中国扶植银行一次性通过了按照美国注册会计师协会(AICPA)公布的审计原则通知布告第70号(SAS70)进行的内部节制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最清洁的无保留看法的演讲”,中国扶植银行成为取得国际同业遍及认同并接管的SAS70国际专项认证的托管银行。

  (二)次要人员环境

  罗中涛,投资托管办事部总司理,曾就职于国度统计局、中国扶植银行总行评估、信贷、委托代办署理等营业部分并担任带领工作,对统计、评估、信贷及委托代办署理营业具有丰硕的办理经验。

  李春信,投资托管办事部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行人事教育部、打算部、筹资储蓄部、国际营业部,对贸易银行分析运营打算、零售营业及国际营业具有丰硕的客户办事和营业办理经验。

  纪伟,投资托管办事部副总司理,曾就职于中国扶植银行南通分行、中国扶植银行总行打算财政部、信贷运营部、公司营业部,持久处置大客户的客户办理及办事工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。

  (三)基金托管营业运营环境

  作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行不断秉持“以客户为核心”的运营理念,不竭加强风险办理和内部节制,严酷履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长,中国扶植银行托管资产规模不竭扩大,托管营业品种不竭添加,已构成包罗证券投资基金、社保基金、安全资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目前国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2010年9月30日,中国扶植银行已托管169只证券投资基金,此中封锁式基金6只,开放式基金163只。扶植银行专业高效的托管办事能力和营业程度,博得了业内的高度认同。2010岁首年月,中国扶植银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(Domestic Top Rated),并持续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

  二、基金托管人的内部节制轨制

  (一)内部节制方针

  作为基金托管人,中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和本行内相关办理划定,守法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,包管基金财富的平安完整,确保相关消息的实在、精确、完整、及时,庇护基金份额持有人的合法权益。

  (二)内部节制组织布局

  中国扶植银行设有风险与内控办理委员会,担任全行风险办理与内部节制工作,对托管营业风险节制工作进行查抄指点。投资托管办事部特地设置了监视考核处,配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工作,具有独立行使监视考核工作权柄和能力。

  (三)内部节制轨制及办法

  投资托管办事部具备系统、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操作流程,能够包管托管营业的规范操作和成功进行;营业人员具备从业资历;营业办理严酷实行复核、审核、查抄轨制,授权工作实行集中节制,营业印章按规程保管、存放、利用,账户材料严酷保管,限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,实施音像监控;营业消息由专职消息披露人担任,防止泄密;营业实现主动化操作,防止报酬变乱的发生,手艺系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式

  (一)监视方式

  按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监视所托管基金的投资运作。操纵自行开辟的“托管营业分析系统——基金监视子系统”,严酷按照现行法令律例以及基金合同划定,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视,并按期编写基金投资运作监视演讲,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所供给的基金清理和核算办事环节中,对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支环境进行查抄监视。

  (二)监视流程

  1.每工作日按时通过基金监视子系统,对各基金投资运作比例节制目标进行例行监控,发觉投资比例超标等非常环境,向基金办理人发出版面通知,与基金办理人进行环境核实,督促其改正,并及时演讲中国证监会。

  2.收到基金办理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范畴、投资对象及买卖敌手等内容进行合法合规性监视。

  3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视演讲,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和气概显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

  4.通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求基金办理人进行注释或举证,并及时演讲中国证监会。

  第三节 相关办事机构

  一、基金份额发卖机构

  1、直销机构:

  (1)银河基金办理无限公司

  地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼(邮编:200122)

  法定代表人:李锡奎

  公司网站:www.galaxyasset.com(支撑网上买卖)

  直销营业电线(机构办事专线

  联系人:何玶、郑夫桦、张鸿

  (2)银河基金办理无限公司机构理财部

  地址:北京市西城区月坛西街6号A-F座3楼(邮编:100045)

  联系人:傅庚、李海文

  (3)银河基金办理无限公司北京分公司

  地址:北京市西城区月坛西街6号A-F座3楼(邮编:100045)

  联系人:孙妍

  (4)银河基金办理无限公司广州分公司

  地址:广州市水荫路2号华信大厦东座9楼12房(邮编:510075)

  联系人:李晓舟

  (5)银河基金办理无限公司深圳分公司

  地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦2407室(邮编:518000)

  联系人:易宇宁

  (6)银河基金办理无限公司哈尔滨分公司

  地址:哈尔滨市南岗区花圃街310号恒运大厦四层(邮编:150001)

  联系人:孙永林

  (7)银河基金办理无限公司南京分公司

  地址:江苏省南京市承平南路1号新世纪广场B座805室(邮编:210002)

  联系人:牛大恒

  2、场外代销机构

  (1)中国扶植银行股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户办事电线

  网址:www.ccb.com

  (2)中国银行股份无限公司

  居处:北京市西城区回复门内大街1号

  办公地址:北京市西城区回复门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  联系人:顾林

  客户办事电线

  网址:www.boc.cn

  (3)中国农业银行股份无限公司

  居处:北京市东城区开国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区开国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  联系人:滕涛

  客户办事电线

  网址:www.abchina.com

  (4)交通银行股份无限公司

  居处:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系人:蔡雪

  客户办事电线

  网址:www.bankcomm.com

  (5)招商银行股份无限公司

  居处:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  联系人:邓炯鹏

  客户办事电线

  网址:www.cmbchina.com

  (6)中国民生银行股份无限公司

  居处:北京市西城区回复门内大街2号

  办公地址:北京市西城区回复门内大街2号

  法定代表人:董文标

  联系人:董云巍

  客户办事电线

  网址:www.cmbc.com.cn

  (7)中信银行股份无限公司

  居处:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  联系人:李博

  网址:bank.ecitic.com

  (8)中国银河证券股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:李洋

  客户办事电线

  网址:www.chinastock.com.cn

  (9)德邦证券无限义务公司

  居处:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城开国际核心26楼

  法定代表人:姚文平

  联系人:罗芳

  客户办事电线

  网址:www.tebon.com.cn

  (10)华龙证券无限义务公司

  居处:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  客户办事电线

  网址:www.hlzqgs.com

  (11)江海证券无限公司

  居处:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  客户办事电线

  网址:www.jhzq.com.cn

  (12)华宝证券无限义务公司

  居处:上海市陆家嘴环路166号将来资产大厦27层

  办公地址:上海市陆家嘴环路166号将来资产大厦27层

  法定代表人:陈林

  联系人:陈康菲

  客户办事电线

  网址:www.cnhbstock.com

  (13)华泰结合证券无限义务公司

  居处:深圳市深南东路5047号深圳成长银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马昭明

  联系人:盛宗凌

  客户办事电线

  网址:www.lhzq.com

  (14)中国工商银行股份无限公司

  居处:北京市西城区回复门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:易重彬

  客户办事电线

  网址:www.icbc.com.cn

  (15)国泰君安证券股份无限公司

  居处:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:祝幼一

  联系人:芮敏祺

  客户办事电线

  网址:www.gtja.com

  (16)中信建投证券无限义务公司

  居处:北京市向阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:张佑君

  联系人:权唐

  客户办事电线

  网址:www.csc108.com

  (17)广发证券股份无限公司

  居处:广州市河汉北路183号大城市广场43楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  客户办事电线

  网址:www.gf.com.cn

  (18)华安证券无限义务公司

  居处:安徽省合肥市长江中路357号

  法定代表人:李工

  联系人:甘雨

  客户办事电线

  网址:www.huaans.com.cn

  (19)国联证券股份无限公司

  居处:无锡市县前东街168号

  法定代表人:雷建辉

  联系人:徐欣

  客户办事热线

  网址:www.glsc.com.cn

  (20)山西证券股份无限公司

  居处:山西省太原市府西街69号山西国贸核心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:张治国

  客户办事电线)光大证券股份无限公司

  居处:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:李芳芳

  网址:www.ebscn.com

  (22)湘财证券无限义务公司

  居处:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能结合大厦5楼

  法定代表人:林俊波

  联系人:钟康莺

  客户办事电线

  网址:www.xcsc.com

  (23)海通证券股份无限公司

  居处:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王建国

  联系人:金芸

  客户办事电线

  网址:www.htsec.com

  (24)金元证券股份无限公司

  居处:广东省深圳市深南大道4001号时代金融核心3层

  法定代表人:陆涛

  联系人:金春

  客户办事电线

  网址:www.jyzq.cn

  (25)申银万国证券股份无限公司

  居处:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:李清怡

  客户办事电线

  网址:www.sywg.com.cn

  (26)招商证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  客户办事电线

  网址:www.newone.com.cn

  (27)广州证券无限义务公司

  居处:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  法定代表人:吴志明

  联系人:林洁茹

  客户办事电线

  网址:www.gzs.com.cn

  (28)齐鲁证券无限公司

  居处:山东省济南市经十路128号

  办公地址:济南市经七路86号23层

  法定代表人:李炜

  联系人:吴阳

  客户办事电线

  网址:www.qlzq.com.cn

  (29)安信证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区金田路4018号安联大厦

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:朱贤

  客户办事电线

  网址:www.essence.com.cn

  (30)中航证券无限公司

  居处:江西省南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  联系人:余雅娜

  客户办事电线

  网址:www.scstock.com

  (31)国元证券股份无限公司

  居处:安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址:安徽省合肥市寿春路123号

  法定代表人:凤良志

  联系人:陈琳琳

  客户办事电线

  网址:www.gyzq.com

  (32)东海证券无限义务公司

  居处:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18、19楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:李涛

  网址:www.longone.com.cn

  (33)长江证券股份无限公司

  居处:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  客户办事电线

  网址:www.cjsc.com

  (34)东方证券股份无限公司

  居处:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  联系人:吴宇

  客户办事电线

  网址:www.dfzq.com.cn

  (35)天相投资参谋无限公司

  居处:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:潘鸿

  客户办事电线

  网址:www.txsec.com

  (36)信达证券股份无限公司

  居处:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  客户办事电线

  网址:www.cindasc.com

  (37)广发华福证券无限义务公司

  居处:福州市五四路157号新六合大厦7、8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  客户办事电线

  网址:www.gfhfzq.com.cn

  (38)中国国际金融无限公司

  居处:北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:李剑阁

  联系人:罗春蓉

  客户办事电线

  网址:www.cicc.com.cn

  (39)东兴证券股份无限公司

  居处:北京市西城区金融大街5号新昌大厦B座12-15层

  法定代表人:崔海涛

  联系人:黄英

  客户办事电线

  网址:www.dxzq.net

  (40)财通证券无限义务公司

  居处:杭州市解放路111号

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  客户办事电线)

  网址:www.ctsec.com

  (41)朴直证券股份无限公司

  居处:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法人代表:雷杰

  联系人:彭博

  客户办事电线

  网址:www.foundersc.com

  (42)华泰证券股份无限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:万鸣

  网址:www.htsc.com.cn

  (43)民生证券无限义务公司

  注册地址:北京市向阳区向阳门外大街18号中国人寿大厦1901

  办公地址:北京市东城区开国门内大街28号民生金融核心A座16-18层

  法定代表人:岳献春

  联系人: 赵明

  客户办事电线

  网址:http://www.mszq.com

  (44)中山证券无限义务公司

  注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中山29层

  办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中山29层

  法人代表:吴永良

  联系人:李珍

  客户办事电线

  网址:www.zszq.com.cn

  基金办理人可按照相关法令律例的要求,选择其他合适要求的机构代剃头卖本基金,并及时通知布告。

  3、场内代销机构:

  通过上海证券买卖所(以下简称“上证所”)开放式基金发卖系统打点开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等营业的上证所会员。具体以上证所最新发布名单为准。

  本基金办理人可按照市场环境添加、削减或变动代销机构。

  二、基金登记结算机构

  名称:中国证券登记结算无限义务公司

  注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:金颖

  联系人:朱立元

  三、律师事务所

  名称:北京市天银律师事务所

  地址:北京市海淀区高梁桥斜街路59号中坤大厦15层

  担任人:朱玉栓

  经办律师:王肖东、朱振武

  四、会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  法定代表人:葛明

  居处:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心50楼

  经办会计师:徐艳、蒋燕华

  联系人:蒋燕华

  第四节 基金概况

  基金名称:银河沪深300价值指数证券投资基金

  基金简称:银河沪深300价值指数

  基金类型: 股票型指数基金

  基金运作体例:契约型开放式

  第五节 基金的投资

  一、投资方针

  通过严酷的投资法式束缚、数学模子优化和跟踪误差节制模子等数量化风险办理手段,追求指数投资相对于业绩比力基准的跟踪误差的最小化。

  二、投资范畴

  本基金次要投资于具有优良流动性的金融东西,包罗国内依法刊行、上市的股票、债券、央行单据、现金等,以及法令律例及中国证监会答应基金投资的其他金融东西。股票投资包罗沪深300 价值指数成份股和备选成份股、新股(初次刊行或增发)等。

  当前若有法令律例或中国证监会答应基金投资的其他品种(包罗股指期货、股指期权等金融衍出产品),基金办理人在履行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴,并依法进行投资办理。

  本基金跟踪标的指数的股票投资组合伙产(包罗标的指数成份股和备选成份股)不低于基金资产的90%,现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%。权证以及其他金融东西的投资比例合适法令律例和中国证监会的划定。

  三、投资理念

  本基金以拟合、跟踪沪深300 价值指数为准绳,进行被动式指数化持久投资,力图获得该指数所代表的价值型股票市场的平均收益率,为投资者供给一个投资沪深300 价值指数的无效投资东西,使投资者能够分享中国经济中持久增加的不变收益。

  四、投资策略

  本基金采用被动式指数投资策略,准绳上采纳以完全复制为方针的指数跟踪方式,按照成份股在沪深300 价值指数中的基准权重建立股票投资组合,并准绳上按照标的指数成份股的变化或其权重的变更而进行响应调整。本基金将操纵数量化模子,对跟踪误差及其相关目标前进履态办理,按照成果对基金投资组合进行响应调整;并将按期或不按期对数量化模子进行优化改善,力图削减跟踪误差,期望改良指数跟踪结果。本基金跟踪误差的风险节制方针为:力争使日均跟踪偏离度的绝对值不跨越0.35%,年平均跟踪误差不跨越4%。

  在建仓期,或遇有特殊环境,或在必然时间内的跟踪误差或其相关目标跨越响应的节制方针值,或呈现其他现实环境导致本基金不克不及投资或无法无效复制和跟踪标的指数时,基金办理人能够按照环境,对投资组合进行恰当调整,以使跟踪误差节制在限制的范畴之内。特殊环境包罗但不限于第(四)节第1条《股票投资策略》中所列示的景象。

  1、股票投资策略

  为包管对标的指数的无效跟踪,本基金跟踪标的指数的股票投资组合伙产(包罗标的指数成份股和备选成份股)不低于基金资产的90%。股票投资组合的复制准绳上采用完全复制的体例,特殊环境下将对投资组合进行恰当调整,以使跟踪误差节制在限制的范畴之内。特殊环境包罗但不限于下列景象:

  (1)建仓期;

  (2)因分红导致投资组合的变化;

  (3)因申购赎回导致投资组合的变化;

  (4)成份股因非常事务停牌;

  (5)成份股发生公司行为(包罗增发、分红、配股、拆分、归并或其他行为等);

  (6)指数调整成份股(新增或剔除股票);

  (7)按照法令律例划定不克不及进行买卖的成份股;

  (8)必然时间内的跟踪误差或其相关目标跨越响应的节制方针值;

  (9)服从法令律例或监管机构的划定,需要调整投资组合以合适投资比例的限制;

  (10)其他需要调整投资组合的环境。

  2、股票投资组合的建立

  (1)建立准绳

  基金办理人准绳上按照标的指数的成份股构成及其权重建立基金股票投资组合,按照标的指数成份股的变化或其权重的变更或跟踪误差的环境而进行响应调整。

  如因标的指数成份股调整、股票停牌限制、股票流动性不足、基金申购或赎回、以及按照法令律例的划定不克不及进行买卖等各类基金办理人之外的要素,以致

  基金无法依指数权重采办某成份股、投资不合适前述划定比例时,基金办理人能够按照市场环境,采纳合理办法,在合理刻日内进行恰当的处置和调整。本基金对指数的拟合与复制,在投资股票数量上可能与指数成份股数量有较小偏离,但应包管投资组合收益率与指数高度相关,并寻求跟踪误差的最小化。

  (2)建立方式:

  基金办理人建立股票投资组合的过程次要分为3步:

  1)确定方针组合:基金办理人准绳前次要按照标的指数的成份股构成及其权重建立基金股票投资方针组合;

  2)确定建仓策略:基金司理按照对成份股的阐发、成份股流动性的阐发和跟踪误差环境等要素,操纵数量化模子,确定合理的建仓策略;

  3)逐渐调整:通过不竭的优化最终确定方针组合之后,基金司理在划定时间内采用恰当的手段调整现实组合直至达到跟踪指数的要求。

  3、股票投资组合的办理

  基金办理人通过按期对成份股公司行为消息、标的指数变化、申购赎回环境、投资组合头寸和流动性、投资操作、跟踪误差以及标的指数的编制法则和调整通知布告等进行跟踪阐发,操纵数量化阐发模子,制定并将投资组合调整到方针组合的优化方案,力图最大限度地降低跟踪误差,以实现基金的投资方针。

  4、跟踪误差的计较和节制

  在基金运作过程中,对指数基金的跟踪误差进行阐发、计较和节制,根基思绪如下:

  (1)确定跟踪误差及其相关目标的节制方针值;

  (2)计较跟踪误差及其相关目标的现实值:每周、月、季度、半年、年、或按照需要计较必然时间内的跟踪误差及其相关目标的具体目标值,如达到或跨越预警阀值,将发出鉴戒信号,提醒基金司理关心和调整;

  (3)将跟踪误差及其相关目标的现实值与节制方针值进行比力,若合适前提,则维持组合;若不合适前提,则对投资组合进行调整。

  5、股票投资组合的调整

  (1)调整准绳

  本基金指数化投资组合准绳大将按照标的指数成份股变化或其权重的变更进行响应调整。同时,本基金还将按照法令律例中的投资比例限制、申购赎回变更环境、新股增发要素等变化,对基金投资组合进行调整,以包管基金净值增加率与基准指数收益率之间的高度正相关,寻求跟踪误差最小化。

  (2)调整前提

  当呈现股票投资组合需要进行调整的事务或景象时,如在建仓期、或遇有特殊环境、或在必然时间内的跟踪误差或其相关目标跨越响应的节制方针值时,或呈现其他现实环境时,本基金将对股票投资组合进行调整。 特殊环境包罗但不限于第(四)节第1条《股票投资策略》中所列示的景象。

  (3)调整步调

  1)计较投资组合方针权重:利用多要素最优化模子,求解使跟踪误差最小化的投资组合,作为方针组合,用以替代个股或复制指数;

  2)计较投资组合现实权重与方针权重的差值,据此确定组合中买卖股票的品种、买卖标的目的,以及买卖比例或买卖数量;

  3)按照确定的买卖品种、买卖标的目的、买卖比例或买卖数量,由基金经剃头出买卖指令,买卖员施行买卖指令,完成投资组合的调整。

  (4)调整方式

  1)按期调整

  本基金将按照所跟踪的沪深300 价值指数对其成份股及其权重的按期调整方案,连系本基金投资组合的机关准绳和权重,在考虑跟踪误差风险的根本上,对股票投资组合进行响应调整。

  2)不按期调整

  a.与指数相关的调整

  当沪深300 价值指数成份股因增发、送配等股权变更而需进行成份股权重调整时,本基金将按照沪深300 价值指数在股权变更通知布告日次日发布的姑且调整决定及其需调整的权重比例,进行响应调整。

  b.按照跟踪误差的环境调整

  在现实投资中,本基金实行对跟踪误差的亲近监控和预警。按期或按照需要计较基金组合跟踪误差及其相关目标,如达到或跨越设定的预警阀值,将发出鉴戒信号,提醒基金司理进行响应调整。

  c.限制性调整

  当投资组合中按基准权重投资的股票资产比例或个股比例跨越法令律例或监管机构对基金投资比例划定限制时,本基金将对其进行及时的被动性卖出调整,并响应地对其他资产类别或个股进行微调,以包管基金合律例范运转。

  d.大额赎回调整

  当发生大额赎回跨越最高现金保有比例5%时,本基金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整,以包管基金一般运转。

  e.特殊环境的调整

  对成份股中有按照法令律例划定不克不及进行买卖、或因严重事务导致停牌、或财政风险较大、或面对严重晦气的司法诉讼等环境的股票,本基金将按照数学优化模子机关模仿组合来进行替代。

  f.其他调整

  本基金将参与一级市场新股认购,获得的非成份股将在其划定持有期之后的必然时间以内卖出。

  6、债券投资策略

  基于基金流动性办理和无效操纵基金资产的需要,本基金将投资于到期日在一年以内的国债、央行单据等债券,所投资的债券的信用评级级别应在BBB以上(含BBB)。本基金将按照宏观经济形势、货泉政策、证券市场变化等阐发判断将来利率变化,连系债券订价手艺,进行个券选择。

  五、投资决策根据和决策法式

  1、投资决策根据

  (1)相关法令律例、基金合同的相关划定;

  (2)标的指数的编制法则和调整方案;

  (3)经济成长情况和证券市场成长态势。

  2、投资决策法式

  (1)研究与阐发

  本基金办理人内设研究部和数量阐发小组,将按期或不按期地开展指数跟踪、成份股公司行为等相关消息的汇集与阐发、成份股流动性阐发、跟踪误差及其相关目标的计较监控和阐发等工作,并连系市场部分供给的申购赎回数据,进行投资组合的流动性阐发,供给阐发演讲,供基金司理参考。

  (2)投资组合的建立和日常办理

  投资决策委员会在基金合同划定的投资框架下,按期或遇严重事项时召开投资决策会议,对基金的操作进行指点,确定基金资产设置装备摆设方案,并审批严重单项投资决定。

  基金司理在投资决策委员会的授权下,参考研究部和数量阐发小组供给的阐发演讲,制定基金的投资策略。在追求跟踪误差最小化的前提下,在其权限范畴内进行基金的日常投资组合办理工作。

  基金司理制定具体的操作打算并通过买卖系统或书面指令形式向地方买卖室发出买卖指令。地方买卖室根据投资指令具体施行买卖操作,并将指令的施行环境反馈给基金司理。

  (4)组合监控与调整

  基金司理担任向投资决策委员会报告请示基金投资施行环境。监察部对基金投资进行日常监视。研究部和数量阐发小组按期对基金投资进行绩效评估和风险阐发,并通过监察部呈报给合规审查与风险节制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金司理及相关人员。在监察部和数量阐发小组供给的绩效评估和风险阐发演讲的根本上,基金司理按期对投资操作、组合情况、跟踪误差环境等进行总结,重点阐发基金的跟踪偏离度和跟踪误差发生缘由、现金节制环境、标的指数成份股调整前后的操作、以及成份股将来可能发生的变化等,并对基金投资组合进行响应调整。

  六、业绩比力基准

  沪深300 价值指数收益率*95% +银行活期存款收益率(税后)*5%。

  沪深300价值指数是中证指数公司开辟的沪深300气概指数系列中的子指数。该指数以沪深300指数样本股为样本空间,由此中100只价值Z值最高的股票形成。该指数由中证指数无限公司于2008年1月21日正式发布,以2004年12月31日为基期,基点为1000点。按照沪深300价值指数的编制方案,价值Z值的计较方式为:起首计较出样本空间每只样本股的四个价值因子--股息收益率(D/P)、每股净资产与价钱比率(B/P)、每股净现金流与价钱比率(CF/P)、每股收益与价钱比率(E/P),然后对所有股票的四个变量值进行尺度化z分处置。一个公司股票的价值Z值是四个价值因子变量Z值的均值。沪深300价值指数具有市场承认程度高、市场代表性好、流动性强、成份股调整频次低等特点,适合作为指数基金的跟踪标的。同时考虑到基金资产净值中有不低于5%的现金或者到期日在一年以内的当局债券,因而选择上述业绩比力基准。

  若是沪深300价值指数被遏制编制及发布或由其他指数替代,或因为指数编制方式等严重变动导致沪深300价值指数不合用于本基金,不宜继续作为业绩比力基准,或证券市场有其他代表性更强、更适合本基金投资策略的指数推出时,本基金办理人能够根据审慎性准绳和维护基金份额持有人合法权益的准绳,在履行恰当法式后变动本基金的标的指数和业绩比力基准,并在变动前提前2个工作日在中国证监会指定的媒体上通知布告。

  七、风险收益特征

  本基金为股票型指数基金,属于证券投资基金中高风险高收益的品种,其预期风险大于货泉型基金、债券型基金、夹杂型基金。

  八、投资限制

  1、组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资准绳以及开放式基金的固有特点,通过度散投资降低基金财富的非系统性风险,连结基金组合优良的流动性。基金的投资组合将遵照以下限制:

  (1)本基金持有的全数权证,其市值不得跨越基金资产净值的3%;

  (2)本基金办理人办理的全数基金持有的统一权证,不得跨越该权证的10%;本基金在任何买卖日买入权证的总金额,不得跨越上一买卖日基金资产净值的0.5%;

  (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的40%;

  (4) 本基金跟踪标的指数的股票投资组合伙产(包罗标的指数成份股和备选成份股)不低于基金资产的90%,现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%;

  (5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的债券;

  (6)基金财富参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

  (7)法令律例以及监管机构划定的其他投资限制;

  (8)当前若有法令律例或监管机构答应基金投资的其他品种(包罗股指期货、股指期权等金融衍出产品),投资比例将服从法令律例或监管机构的划定。

  若是法令律例对本基金合同商定投资组合比例限制进行变动的,以变动后的划定为准。法令律例或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  因证券市场波动、上市公司归并、基金规模变更、股权分置鼎新中领取对价等基金办理人之外的要素以致基金投资比例不合适上述划定投资比例的,基金办理人该当在10个买卖日内进行调整。

  基金办理人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自本基金合同生效之日起起头。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财富不得用于下列投资或者勾当:

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或者供给担保;

  (3)处置承担无限义务的投资;

  (4)买卖其他基金份额,可是国务院还有划定的除外;

  (5)向其基金办理人、基金托管人出资或者买卖其基金办理人、基金托管人刊行的股票或者债券;

  (6)买卖与其基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金办理人、基金托管人有其他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;

  (7)处置黑幕买卖、把持证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;

  (8)按照法令律例相关划定,由中国证监会划定禁止的其他勾当;

  (9)法令律例或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  九、基金办理人代表基金行使股东权力的处置准绳及方式

  1、基金办理人按照国度相关划定代表基金独立行使股东权力,庇护基金份额持有人的好处;

  2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的运营办理;

  3、有益于基金财富的平安与增值;

  4、欠亨过联系关系买卖为本身、雇员、授权代办署理人或任何具有短长关系的第三人牟取任何不妥好处。

  十、基金的融资、融券

  本基金能够按照国度的相关划定进行融资、融券。

  十一、基金投资组合演讲(截止于2010 年12 月31 日)

  本投资组合演讲曾经基金托管人复核,包管复核内容不具有虚假记录、误导性陈述或者严重脱漏。本演讲中所列财政数据未经审计。

  1. 演讲期末基金资产组合环境

  占基金总资产的比例(%)

  526,494,036.53

  526,494,036.53

  固定收益投资

  资产支撑证券

  金融衍生品投资

  买入返售金融资产

  此中:买断式回购的买入返售金融资产

  银行存款和结算备付金合计

  31,317,483.85

  147,236.28

  557,958,756.66

  100.00

  2. 演讲期末按行业分类的股票投资组合

  2.1演讲期末指数投资按行业分类的股票投资组合

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  农、林、牧、渔业

  76,250,811.94

  103,538,043.84

  1,712,508.00

  纺织、服装、外相

  2,742,295.92

  1,418,325.76

  石油、化学、塑胶、塑料

  3,286,098.24

  金属、非金属

  47,253,874.98

  机械、设备、仪表

  38,532,712.92

  医药、生物成品

  7,093,676.32

  1,498,551.70

  电力、煤气及水的出产和供应业

  30,163,283.85

  13,583,057.72

  交通运输、仓储业

  20,108,263.77

  10,231,891.05

  批发和零售商业

  3,905,043.35

  金融、安全业

  260,035,710.76

  5,105,730.74

  708,686.51

  传布与文化财产

  2,863,513.00

  526,494,036.53

  2.2演讲期末积极投资按行业分类的股票投资组合

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  农、林、牧、渔业

  纺织、服装、外相

  石油、化学、塑胶、塑料

  金属、非金属

  机械、设备、仪表

  医药、生物成品

  电力、煤气及水的出产和供应业

  交通运输、仓储业

  批发和零售商业

  金融、安全业

  传布与文化财产

  3.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  3.1演讲期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  600036

  2,789,430

  35,732,598.30

  601328

  4,695,147

  25,729,405.56

  600016

  5,095,022

  25,577,010.44

  601166

  946,190

  22,755,869.50

  600000

  1,618,312

  20,050,885.68

  600030

  1,570,397

  19,771,298.23

  601088

  743,968

  18,383,449.28

  601398

  4,141,492

  17,559,926.08

  601601

  709,037

  16,236,947.30

  600900

  1,488,744

  11,269,792.08

  3.2演讲期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  4.演讲期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本演讲期末未持有债券。

  5. 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本演讲期末未持有债券。

  6. 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细

  本基金本演讲期末未持有资产支撑证券。

  7. 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本演讲期末未持有权证。

  8. 投资组合演讲附注

  (一) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被监管部分立案查询拜访或在演讲编制日前一年内遭到公开训斥,惩罚的景象

  (二) 演讲期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同划定的备选股票库之外的股票。

  (三) 其他资产形成

  11,512.82

  应收证券清理款

  7,108.39

  128,615.07

  147,236.28

  (四) 演讲期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本演讲期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (五)演讲期末前十名股票中具有畅通受限环境的申明

  演讲期末指数投资前十名股票中具有畅通受限环境的申明

  本基金本演讲期末指数投资前十名股票中不具有畅通受限环境。

  演讲期末积极投资前五名股票中具有畅通受限环境的申明

  本基金本演讲期末积极投资前五名股票中不具有畅通受限环境。

  9. 开放式基金份额变更

  本演讲期期初基金份额总额

  728,889,679.14

  本演讲期基金总申购份额

  326,024,058.91

  减:本演讲期基金总赎回份额

  393,359,536.60

  演讲期期间基金拆分变更份额(份额削减以“-”填列)

  本演讲期期末基金份额总额

  661,554,201.45

  第六节 基金的业绩

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不包管基金必然盈利,也不包管最低收益。基金的过往业绩并不预示其将来表示。投资有风险,投资人申购基金时应当真阅读本招募仿单。相关业绩数据经托管人复核,但未经审计。

  1、银河沪深300价值指数净值增加率与同期业绩比力基准收益率比力表(截至2010 年12月31日)

  净值增加率①

  净值增加率尺度差②

  业绩比力基准收益率③

  业绩比力基准收益率尺度差④

  2010-01-01至2010-12-31

  -15.98%

  -22.83%

  -0.10%

  2009-12-28至2010-12-31

  -15.90%

  -18.68%

  -0.11%

  注: 1.本基金合同于2009年12月28日生效。

  2. 按基金合同划定,基金办理人该当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的商定:本基金跟踪标的指数的股票投资组合伙产(包罗标的指数成份股和备选成份股)不低于基金资产的90%,现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%。权证以及其他金融东西的投资比例合适法令律例和中国证监会的划定。截止至2010年6月28日,建仓期已满。建仓期竣事时各项投资比例已合适基金合同商定。

  第七节 基金的费用

  一、与基金运作相关的费用

  1、基金费用的品种

  (1)基金办理人的办理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金财富拨划领取的银行费用;

  (4)基金合同生效后的基金消息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  (7)基金的指数利用费;

  (8)基金的证券买卖费用;

  (9)依法能够在基金财富中列支的其他费用。

  2、上述基金费用由基金办理人在法令划定的范畴内按照公允的市场价钱确定,法令律例还有划定时从其划定。

  3、基金费用计提方式、计提尺度和领取体例

  (1)基金办理人的办理费

  在凡是环境下,基金办理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计较方式如下:

  H=E×年办理费率÷昔时天数

  H为每日应计提的基金办理费

  E为前一日基金资产净值

  基金办理费每日计提,按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人,若遇法定节假日、歇息日或不成抗力以致无法按时领取的,领取日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  在凡是环境下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计较方式如下:

  H=E×年托管费率÷昔时天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财富中一次性领取给基金托管人,若遇法定节假日、歇息日或不成抗力以致无法按时领取的,领取日期顺延。

  (3)基金的指数利用费

  本基金作为指数基金,需按照与指数所有人中证指数无限公司签订的指数利用许可和谈的商定向中证指数无限公司领取指数利用费。凡是环境下,指数利用费按前一日基金资产净值的0.02%(2个基点)的年费率计提,且收取下限为每季度人民币5万元。计较方式如下:

  H= E×指数利用费年费率÷昔时天数

  H 为每日计提的指数利用费

  E 为前一日的基金资产净值

  指数利用费从基金合同生效日起头每日计较,每日累计;基金设立昔时不足3个月的,按照3个月收费。

  指数利用费的领取由基金办理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财富中一次性领取给中证指数无限公司。

  若是指数利用费的计较方式和费率等需要调整,本基金将在履行恰当法式后变动本基金的指数利用费率或费率计较方式,基金办理人应及时按照《消息披露办理法子》的划定在指定媒体进行通知布告。

  (4)上述“1、基金费用的品种”中(3)到(9)项费用由基金托管人按照其他相关律例及响应和谈的划定,按费用收入金额领取,列入或摊入当期基金费用。

  4、不列入基金费用的项目

  基金办理人和基金托管人因未履行或未完全履行权利导致的费用收入或基金财富的丧失,以及处置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的消息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财富中领取。

  5、基金办理人和基金托管人可按照基金成长环境调整基金办理费率和基金托管费率。降低基金办理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金办理人必需最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上登载通知布告。

  二、与基金发卖相关的费用

  本基金认购费的费率程度、计较公式、收取体例和利用体例请详见本招募仿单“六、基金的募集”中“(六)本基金的初始面值、认购价钱及计较公式、认购费用”中的相关划定。

  本基金的申购费、赎回费的费率程度、计较公式、收取体例和利用体例请详见本招募仿单“八、基金份额的申购、赎回、非买卖过户与转托管”中的“(六)申购和赎回的价钱、费用及其用处”中的相关划定。

  第八节 对招募仿单更新部门的申明

  银河沪深300价值指数证券投资基金本次更新招募仿单根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金消息披露办理法子》、《证券投资基金运作办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》等相关律例及《银河沪深300价值指数证券投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容次要包罗以下几部门:

  1、“第三节 基金办理人”之投资决策委员会成员中研究部总监王忠波先生变动为刘风华密斯;其他按照现实环境进行更新。

  2、“第四节 基金托管人”之“一、根基环境”、“二、次要人员环境”、“三、基金托管营业环境”按照现实环境进行了响应更新。

  3、“第五节 相关办事机构”按照现实环境进行了响应更新,代销机构添加朴直证券股份无限公司、华泰证券股份无限公司、民生证券无限义务公司、中山证券无限义务公司的环境引见;会计师事务办公地址等也按照现实环境进行更新。

  4、“第十节 基金的投资”更新了“十二、基金投资组合演讲”,本演讲截止日为2010年12月31日,该部门内容均按相关划定编制,并经基金托管人复核,但未经审计。

  5、更新了“第十一节 基金的业绩”,对基金成立以来至2010年12月31日的基金业绩表示进行了披露。该部门内容均按相关划定编制,并经基金托管人复核,但相关财政数据未经审计。

  6、“第二十四节 其他应披露事项” 中列示了本演讲期内本基金及本基金办理公司在指定报纸上披露的姑且演讲。

  银河基金办理无限公司

  二○逐个年一月三十一日

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