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发行]银河银泰:更新招募说明书摘要(2011年5月)

时间:2019-06-04 01:01 来源:未知 作者:admin

  银河银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于 2004

  年3月30日正式生效。

  投资有风险,投资人申购基金时应当真阅读本招募仿单。

  基金的过往业绩并不预示其将来表示。

  本摘要按照本基金基金合同和基金招募仿单编写,并经中国证监会核准。

  基金合同是商定基金当事人之间权力、权利的法令文件。基金投资人自依基金合

  同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份

  额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《中华人民共和国证券

  投资基金法》、《证券投资基金运作办理法子》、基金合同及其他相关划定享有权

  利、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的权力和权利,应细致查阅基

  基金办理人包管招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国

  证监会对本基金募集的核准,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断

  或包管,也不表白投资于本基金没有风险。

  本招募仿单曾经本基金基金托管人中国工商银行股份无限公司复核。本

  招募仿单所载内容截止日为 2011年 3月 30日,相关财政数据和净值表示截止

  日为2011年 3月31日 (财政数据未经审计)。

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  第一节基金办理人

  一、基金办理人概况

  1、名称:银河基金办理无限公司

  2、居处:上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 15楼

  3、设立日期:2002年6月14日

  4、法定代表人:李锡奎

  5、办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 15楼

  6、电线、股权布局:

  持股单元 出资额(万元) 占总股本比例

  中国银河金融控股无限义务公司 7,500 50%

  上海市城市扶植投资开辟总公司 1,875 12.5%

  二、次要人员环境

  1、基金办理人董事、监事、司理及其他高级办理人员

  董事长徐旭密斯,中共党员,经济学博士。历任中国人保信任投资公司总裁

  助理、研究核心副主任,中国银河证券无限义务公司企划部 (党委宣传部)担任人、

  总司理、研究核心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中

  国银河金融控股无限义务公司党委委员、董事会施行委员会委员。

  董事刘磅礴先生,中共党员,大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长,

  珠海市人民当局副市长,中国安全监视办理委员会办公室次要担任人,中国银河

  证券无限义务公司副总裁,中国银河金融控股无限义务公司党委副书记、董事会

  施行委员会委员。

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  董事张国臣先生,中共党员,大学本科学历。历任中石油大连石化公司财政

  处副处长,中石油炼油与发卖分公司高级会计师,中石油股份无限公司本钱运营

  部股权办理处副处长。现任中国石油天然气集团公司本钱运营部专职监事。

  董事凌有法先生,硕士研究生学历。历任华宝信任公司研究部研究员、高级

  营业司理,结合证券无限公司固定收益部营业董事,金元证券资产办理部、并购

  部首席研究员。现任首都机场集团公司本钱运营部专家。

  董事王志强先生,中共党员,工商办理硕士。历任上海机电(集团)公司科

  长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市城市扶植投资开辟总公

  司计财部副总司理、副总会计师等职,现任上海市城市扶植投资开辟总公司副总

  董事熊人杰先生,大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南

  省广电总公司、湖南电广传媒股份无限公司。现任深圳市达晨创业投资无限公司

  董事熊科金先生,中共党员,经济学硕士。历任中国银行江西信任投资公司

  证券营业部担任人,中国东方信任投资公司南昌证券停业部总司理、公司证券业

  务总部担任人,华夏证券无限公司江西办理总部总司理,中国银河证券无限义务

  公司基金部副总司理,银河基金办理无限公司副总司理等职。现任银河基金办理

  无限公司总司理。

  独立董事孙树义先生,中共党员,大学本科学历。历任电子工业部处长,国

  家体改委副司长、司长,地方财经带领小组办公室副主任,国度人事部副部长、

  党构成员,地方企业工委副书记等职。

  独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。历任北京大学教师,国

  家地动局副司长,中国人民安全公司部分总司理,中国人保信任投资公司副董事

  长,深圳阳光基金办理公司董事长等职。现任中国人寿安全公司巡视员。

  独立董事沈祥荣先生,中共党员,硕士,工程师。历任国度计委、经委、国

  务院办公厅副处长、处长、副局长,中国华诚集团董事长,第十届上海市政协委

  员。现任上海黄金买卖所党委书记、理事长。

  独立董事秦荣生先生,经济学博士,传授,中国注册会计师。持久处置会计

  审计及证券市场研究工作。现任国度会计学院副院长,兼任中国注册会计师独立

  审计原则中方专家构成员,财务部财经教材编审委员会委员,中国注册会计师专

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  门化教材编审委员会委员,中国审计学会常务理事等职。

  监事长刘昼先生,先后任职于湖南省木材公司、湖南省广播电视厅、湖南省

  广电总公司及湖南省汇林投资无限公司。现任深圳市达晨创业投资无限公司董事

  监事吕红玲密斯,硕士研究生学历。先后任职中国华融信任投资公司证券总

  部,中国银河证券无限义务公司财政资金总部会计核算部副司理、司理,中国银

  河金融控股无限义务公司财政组担任人。现任中国银河金融控股无限义务公司财

  务部担任人。

  监事佘川密斯,中共党员,法学硕士。先后任职于华泰证券股份无限公司、

  银河基金办理无限公司。现为银河基金办理无限公司员工。

  总司理熊科金先生,中共党员,经济学硕士。历任中国银行江西信任投资公

  司证券营业部担任人,中国东方信任投资公司南昌证券停业部总司理、公司证券

  营业总部担任人,华夏证券无限公司江西办理总部总司理,中国银河证券无限责

  任公司基金部副总司理,银河基金办理无限公司副总司理等职。

  副总司理尤象都先生,中共党员,硕士研究生学历。历任国度经济体系体例鼎新

  委员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行停业部)

  办公室副主任(掌管工作)、信贷部副总司理兼分析处处长、资产保全数副总经

  理、支行办理处副处长(掌管工作)、西单支行担任人,财务部门析司分析处副

  处长、处长,兴业银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股无限义务公司

  投资部担任人。

  副总司理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友情路

  证券买卖停业部电脑部司理、副总司理,结合证券无限义务公司哈尔滨和平路营

  业部总司理总司理、投资银行总部高级司理,中国银河证券无限义务公司总裁办

  公室(党委办公室)副主任,中国银河证券股份无限公司总裁办公室(党委办公

  室)副主任(掌管工作),中国银河金融控股无限义务公司计谋成长部施行总经

  督察长李昇先生,中共党员,硕士研究生学历。历任原君安证券无限义务公

  司研究员、风险节制员,国泰君安证券股份无限公司证券投资司理,银河基金管

  理无限公司基金办理部副总监、股票投资部总监等职。

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  2、基金司理

  刘风华密斯,研究生学历,中国人民大学工商办理硕士,13年证券从业经

  历。曾先后在中国信达信任投资公司、中国银河证券无限义务公司工作。2002

  年 6月插手银河基金办理无限公司,历任行业研究员,银丰证券投资基金基金经

  理助理,2007年 1月起任银河银泰理财分红证券投资基金基金司理,2010年 10

  月起任研究部总监。

  本基金历任基金司理:

  李立生先生,2004年3月至2005年3月;王彤京先生,2005年3月至2006年11

  月;李昇先生,2005年12月至2007年1月;徐小勇先生,2008年8月至2010年4月;

  刘风华密斯,2007年1月至今。

  3、投资决策委员会成员

  总司理熊科金先生、副总司理尤象都先生,股票投资部总监钱睿南先生、固

  定收益部总监索峰先生、研究部总监刘风华密斯、产物规划部总监李立生先生。

  上述人员之间均无近亲属关系。

  第二节基金托管人

  一、根基环境

  名称:中国工商银行股份无限公司

  注册地址:北京市西城区回复门内大街 55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  联系人:蒋松云

  二、次要人员环境

  截至 2011年 3月末,中国工商银行资产托管部共有员工 130人,平均

  春秋 30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以

  上学历或高级手艺职称。

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  三、基金托管营业环境

  作为中国大陆托管办事的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家

  供给托管办事以来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的主旨,依托严密科学的

  风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事

  团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构

  和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响

  力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基

  金、信任资产、安全资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、

  QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券

  公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产

  办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在国内率

  先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管

  办事。截至 2011年 3月,中国工商银行共托管证券投资基金 205只,此中

  封锁式 8只,开放式 197只。自 2003 年以来,本行持续七年获得香港《亚

  洲货泉》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《全球金融》、内地《证

  券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经媒体评选的 25项最佳托管银行

  大奖;2010年,本行资产托管部总司理获得《财资》设立的年度中国最佳托

  管银里手小我大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行,优秀的办事质量

  获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。

  第三节相关办事机构

  一、基金份额发卖机构

  1、直销机构:

  (1)银河基金办理无限公司直销核心

  办公地址:上海市世纪大道1568号中建大厦15楼

  法定代表人:李锡奎

  公司网站:(支撑网上买卖)

  直销营业电线

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  传真买卖德律风

  联系人:何玶、郑夫桦、张鸿

  (2)银河基金办理无限公司机构理财部

  地址:北京市西城区月坛西街 6号 A-F座 3楼(邮编:100045)

  联系人:傅庚、李海文

  (3)银河基金办理无限公司北京分公司

  地址:北京市西城区月坛西街 6号 A-F座 3楼(邮编:100045)

  传线)银河基金办理无限公司广州分公司

  地址:广州市水荫路 2号华信大厦东座9楼12室(邮编:510030)

  传线)银河基金办理无限公司哈尔滨分公司

  地址:哈尔滨市南岗区花圃街 310号恒运大厦四层(邮编:150001)

  传线)银河基金办理无限公司南京分公司

  地址:南京市承平南路 1号新世纪广场 B座 805室(邮编:210002)

  传线)银河基金办理无限公司深圳分公司

  地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 2407室(邮编:518000)

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  联系人:宁志勇

  2、代销机构:

  (1)中国工商银行股份无限公司

  注册地址:北京市西城区回复门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户办事电线

  (2)中国扶植银行股份无限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街 25号

  法定代表人:郭树清

  客户办事电线

  (3)中国银行股份无限公司

  注册地址:北京市西城区回复门内大街 1号

  法定代表人:肖钢

  客户办事电线

  (4)交通银行股份无限公司

  注册地址:上海市仙霞路18号

  法定代表人:胡怀邦

  客户办事电线

  (5)招商银行股份无限公司

  注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  客户办事电线

  (6)中国民生银行股份无限公司

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  注册地址:北京市西城区回复门内大街 2号

  法定代表人:董文标

  客户办事电线

  (7)中信银行股份无限公司

  注册地址:北京市东城区向阳门北大街富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  客户办事电线

  (8)中国银河证券股份无限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:田薇

  客户办事德律风:

  (9)国泰君安证券股份无限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路 618号

  法定代表人:祝幼一

  联系人:芮敏祺

  客户办事德律风:

  (10)中信建投证券无限义务公司

  注册地址:北京市向阳区安立路 66号4号楼

  法定代表人:张佑君

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  联系人:权唐

  客户办事德律风:

  (11)广发证券股份无限公司

  注册地址:广州市河汉北路 183号大城市广场 43楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  客户办事电线

  (12)安信证券股份无限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路 2222号安联大厦

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  客户办事德律风:

  (13)海通证券股份无限公司

  注册地址:上海市淮海中路 98号海通证券大厦

  法定代表人:王建国

  联系人:金芸

  客户办事电线

  (14)广州证券无限义务公司

  注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼

  办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦

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  法定代表人:吴志明

  联系人:林洁茹

  客户办事电线)招商证券股份无限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  客户办事电线、

  (16)齐鲁证券无限公司

  注册地址:注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  客户办事电线

  (17)东方证券股份无限公司

  注册地址:上海市中山南路 318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  联系人:吴宇

  客户办事电线

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  (18)湘财证券无限义务公司

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能结合大厦5楼

  法定代表人:林俊波

  联系人:钟康莺

  客户办事德律风:

  (19)长城证券无限义务公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:匡婷

  客户办事德律风:

  (20)华泰证券股份无限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:万鸣

  客户办事电线

  (21)金元证券股份无限公司

  注册地址:广东省深圳市深南大道 4001号时代金融核心 3层

  法定代表人:陆涛

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  联系人:金春

  客户办事德律风:

  (22)光大证券股份无限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路 1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:李芳芳

  客户办事德律风:

  (23)长江证券股份无限公司

  注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦

  办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦

  法人代表:胡运钊

  德律风:联系人:李良

  客户办事电线

  (24)德邦证券无限义务公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼

  法定代表人:方加春

  联系人:叶蕾

  客户办事德律风:

  (25)中航证券无限公司

  注册地址:江西省南昌市抚河北路 291号

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  办公地址:江西省南昌市抚河北路 291号

  法定代表人:杜航

  联系人:余雅娜

  客户办事德律风:

  (26)华龙证券无限义务公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  客户办事德律风

  (27)华安证券无限义务公司

  注册地址:安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座

  法定代表人:李工

  联系人:甘雨

  客户办事电线、

  (28)东海证券无限义务公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路 59号投资广场18、19楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1589号长泰国际金融大厦 11楼

  法定代表人:朱科敏

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  客户办事德律风:

  (29)申银万国证券股份无限公司

  注册地址:上海市常熟路 171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:李清怡

  客户办事德律风

  (30)宏源证券股份无限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区承平桥大街19号宏源证券

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  客户办事德律风:

  (31)国元证券股份无限公司

  注册地址:安徽省合肥市寿春路 179号

  法定代表人:凤良志

  联系人:陈琳琳

  客户办事电线

  (32)天相投资参谋无限公司

  注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701

  办公地址:北京市西城区金融街 5号新昌大厦B座4层

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  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  客户办事德律风

  (33)国信证券股份无限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  客户办事电线

  (34)江海证券无限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  客户办事德律风:

  (35)华宝证券无限义务公司

  注册地址:上海市陆家嘴环路 166号将来资产大厦 27层

  办公地址:上海市陆家嘴环路 166号将来资产大厦 27层

  法定代表人:陈林

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  联系人:陈康菲

  客户办事德律风:

  (36)信达证券股份无限公司

  注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  客户办事德律风:

  (37)广发华福证券无限义务公司

  注册地址:福州市五四路 157号新六合大厦7、8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  客户办事电线

  (38)中国国际金融无限公司

  注册地址:北京开国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层

  法定代表人:李剑阁

  联系人:罗春蓉

  客户办事德律风

  (39)东兴证券股份无限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街 5号新昌大厦 B座 12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街 5号新昌大厦 B座 12层

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  法定代表人:崔海涛

  联系人:汤漫川

  客户办事德律风:

  (40)华泰结合证券无限义务公司

  注册地址:深圳市深南东路 5047号深圳成长银行大厦24、25层

  法定代表人:马昭明

  联系人:盛宗凌

  客户办事电线

  (41)财通证券无限义务公司

  注册地址:杭州市解放路 111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  客户办事电线)

  (42)朴直证券股份无限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法人代表:雷杰

  联系人:彭博

  客户办事电线

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  二、注册登记机构:银河基金办理无限公司

  注册地址:上海市世纪大道 1568号中建大厦 15楼

  办公地址:上海市世纪大道 1568号中建大厦 15楼

  法定代表人:李锡奎

  联系人:刘晓彬

  三、律师事务所

  名称:北京市君泽君律师事务所

  地址:北京东四十条68号安然成长大厦3层

  担任人:金明

  经办律师:陶修明、钟向春

  四、会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  法定代表人:葛明

  居处:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心50楼

  经办会计师:徐艳、蒋燕华

  联系人:蒋燕华

  第四节基金概况

  基金名称:银河银泰理财分红证券投资基金

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  基金简称:银泰理财分红基金

  基金类型:夹杂型基金

  基金运作体例:契约型开放式

  第五节基金的投资

  一、投资方针

  追求资产的平安性和流动性,为投资者缔造持久不变的投资报答。

  二、投资标的目的

  本基金的投资标的目的包罗国内依法公开辟行上市的具有优良流动性的债券、股

  票、央行单据、回购等金融东西,以及将来法令律例和中国证监会许可的其他金

  融东西。此中,债券投资包罗国债、金融债、信用评级在投资级以上的企业债(包

  含可转换公司债券)等。

  三、投资策略

  (一)资产设置装备摆设策略

  本基金采用多要素阐发框架,从宏观经济要素、政策要素、微观要素、市场

  要素、资金供求要素等五个方面临市场的投资机遇和风险进行分析研判,适度把

  握市场机会,合理设置装备摆设股票、债券和现金等各类资产间的投资比例,确定气概资

  产、行业资产的投资比例结构。

  在遵照多要素阐发框架的评估法式的同时,本基金将使用优化的固定比例组

  合安全机制(CPPI),按照基金净值的损益环境,动态设定一个相对平安的股票

  组合占基金净值的上限比例,以实现节制股票投资风险表露的目标。

  按照本基金的固定比例组合安全机制,本基金的股票投资上限比例简直定公

  放大倍数 × ( 昔时最大投资丧失节制方针+昔时债券和现金组合的预期收

  此中,放大倍数按照对中国证券市场的实证阐发成果来确定。在基金合同生

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  效之初,本基金设定初始的昔时最大投资丧失节制方针为 3%。基金在一般环境

  下,投资丧失节制方针设置法则如下:

  若是上年度基金累计净值收益率>

  0时:

  昔时最大投资丧失节制方针=上年度基金累计净值收益率+3%

  若是上年度基金累计净值收益率≤0时:

  昔时最大投资丧失节制方针=3%

  以上股票投资上限比例将按期计较,每月由数量阐发小组提交跟踪阐发报

  告。在每季度末,投资决策委员会将按照市场和基金年内累计净值收益环境,做

  出能否批改股票投资上限比例的决定。若是基金在该季度期内的累计净值呈现明

  显增加,则股票投资的上限比例能够恰当提高;若是基金在该季度期内的累计净

  值呈现较着下降,则股票投资的上限比例将恰当降低。

  (二)股票投资策略

  本基金将在投资风险节制打算的指点下,获取股票市场投资的较高收益。本

  基金采用定性阐发与定量阐发相连系的方式进行股票选择,次要投资于经评估或

  预期认为具有可持续成长能力的价值型股票和成长型股票,同时兼顾较高的流动

  本基金对企业可持续成长能力的评估采用定性阐发和定量评估相连系的方

  法。定性阐发次要考虑企业的根基本质、行业地位、成长计谋、盈利模式、合作

  劣势、财政情况、增加潜力等要素。定量评估次要参考净资产收益率、运营性净

  现金流量、主营收入增加率、净利润增加率等目标。

  在颠末上述定性阐发和定量评估筛选后,对入选股票的价值被低估的程度、

  将来增加潜力、风险以及市场流动性等多方面要素分析评估,精选个股,建立股

  票投资组合。

  (三)债券投资策略

  按照对宏观经济运转情况、金融市场情况及利率走势的分析判断,在节制利

  率风险、信用风险以及流动性风险等根本上,通过类属设置装备摆设、久期调整、收益率

  曲线策略等建立债券投资组合,为投资者获得持久不变的报答。

  (四)投资决策与买卖机制

  1、决策机制

  本基金实行投资决策委员会带领下的基金司理担任制。

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  投资决策委员会为基金投资的最高决策机构,次要职责是确定资产设置装备摆设政策、

  审批严重投资决定等。

  基金司理的次要职责是按照投资决策委员会的授权,在其权限范畴担任所办理

  基金的日常投资组合办理工作,并具体落实投资决策委员会关于该基金的投资管

  2、决策根据

  本基金办理人将次要根据下述要素决定基金资产设置装备摆设和具体证券的买卖:

  (1)国度相关法令、律例和本《基金合同》的相关划定;

  (2)国表里宏观经济成长态势、微观经济运转情况和证券市场成长趋向;

  (3)处置好投资对象收益和风险的婚配关系,在充实衡量投资对象的收益

  与风险的前提下作出投资决策。

  3、买卖机制

  本基金办理人实行集中买卖轨制。

  (五)投资法式

  1、投资阐发和研究

  本基金办理人内设研究部,从宏观经济形势、行业成长趋向、证券市场热点

  及上市公司根基环境等多个角度分析阐发,使用定性和定量方式进行研究,制定

  投资策略建议和投资建议。

  研究部担任对合适限制划定的拟投资对象进行细致的阐发研究,颠末评级、

  估值、特征阐发和风险评判等,通过严酷的筛选法式,汇总编制成根本股票库。

  在此根本上,针对本基金的特点,考虑市场价钱与合理价钱的偏离程度、拟投资

  对象的收益与风险特征、市场流动性等要素,在基金合同答应的范畴内选择恰当

  的投资对象成立本基金的备选股票库,并按照市场变化环境,当令做出调整。

  2、制定资产设置装备摆设策略与比例

  投资决策委员会按照宏观研究、行业研究和市场研究等成果,考虑市场运转

  的周期要素,对投资策略和投资建议进行细心会商并确定本基金的资产设置装备摆设策

  略,划定基金资产在股票、债券、现金等金融东西的设置装备摆设比例(或范畴)以及行

  业投资的比例(或范畴),授权基金司理担任具体实施。

  3、建立投资组合

  基金司理小组在授权的范畴内,按照投资决策委员会确定的资产设置装备摆设比例或

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  范畴等,从备选股票库、债券品种当选择投资对象建立投资组合,并担任进行投

  资组合的日常办理。

  基金司理制定具体的操作打算并以投资指令的形式下达至地方买卖室。地方

  买卖室根据投资指令具体施行买卖操作,并将指令的施行环境反馈给基金司理。

  5、风险办理与组合的调整

  投资指令施行完毕后,基金司理担任向投资决策委员会提出总结演讲;监察

  部对基金投资进行日常监视;数量阐发小组按期对基金投资业绩进行评估和风险

  阐发,并通过监察部呈报给公司合规审查与风险节制委员会及督察员办公室、投

  资决策委员会、基金司理及相关人员。在监察部和数量阐发小组供给的风险阐发

  和评估演讲的根本上,基金司理按期回首基金投资组合的收益与风险来历,按照

  市场变化和投资阶段功效按期反思相关各项要素,并关心股票评级和备选股票库

  等的变化,对基金投资组合不竭进行调整和优化。

  基金办理人将按照现实环境对前述投资过程不竭进行周期检讨及优化调整,

  在维护基金资产平安的前提下,获取持久的本钱增值和适度的当期收益。

  四、投资组合

  1、 本基金投资组合在恪守法令、律例、中国证监会及本基金合同划定的投资限

  制的同时,还将恪守基金办理人内设监察部所制定的投资对象限制。

  2、 本基金的投资组合遵照下列比例划定:

  (1) 本基金持有一家公司的股票,不得跨越基金资产净值的10%;

  (2) 本基金与由本基金办理人办理的其他基金持有一家公司刊行的证券,不得超

  过该证券的10%;

  (3) 投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%,

  (4) 投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;

  (5) 恪守法令、律例或中国证监会划定的其他比例限制。

  在本基金成立后六个月内,达到上述比例限制及基金合同中划定的本基金投资组合

  的比例范畴。因基金规模或市场的变化等缘由导致的投资组合不合适上述划定的,

  基金办理人应在合理刻日内调整基金的投资组合,以合适上述划定。法令律例或监

  管部分还有划定时,从其划定。

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  五、投资限制

  本基金禁止处置下列行为:

  1、承销证券;

  2、向他人贷款或者供给担保;

  3、处置承担无限义务的投资;

  4、买卖其他基金份额,可是国务院还有划定的除外;

  5、向其基金办理人、基金托管人出资或者买卖其基金办理人、基金托管人

  刊行的股票或者债券;

  6、买卖与其基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金办理

  人、基金托管人有其他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证

  7、处置黑幕买卖、把持证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;

  8、按照法令、行政律例相关划定,由国务院证券监视办理机构划定禁止的

  六、业绩比力尺度

  上证 A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%。

  七、基金办理人代表基金行使股东权力的处置准绳及方式

  1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的运营办理;

  2、有益于基金资产的平安与增值;

  3、基金办理人按照国度相关划定代表基金独立行使股东权力,庇护

  基金投资者的好处;

  4、基金办理人按照国度相关划定代表基金独立行使债务人权力,保

  护基金投资者的好处.

  八、基金投资组合演讲(截止

  本投资组合演讲曾经基金托管人复核,包管复核内容不具有虚假记录、误导

  性陈述或者严重脱漏。本演讲中所列财政数据未经审计。

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  1演讲期末基金资产组合环境

  序号项目金额(元)

  占基金总资产的比例

  资产支撑证券 --

  3 金融衍生品投资 --

  4 买入返售金融资产 --

  此中:买断式回购的买入返售金融资产 --

  2演讲期末按行业分类的股票投资组合

  代码行业类别公允价值(元)

  占基金资产净值比例

  C1 纺织、服装、外相 --

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  D 电力、煤气及水的出产和供应业 --

  F 交通运输、仓储业 --

  I 金融、安全业 --

  L 传布与文化财产 --

  3演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

  占基金资产净值

  4演讲期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

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  5 企业短期融资券 --

  5演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)

  占基金资产净值比

  6演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投

  本基金本演讲期末未持有资产支撑证券

  7演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本演讲期末未持有权证

  8投资组合演讲附注

  8.1演讲期内本基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部分立案查询拜访,

  或在本演讲编制日前一年内遭到公开训斥、惩罚的环境。

  8.2演讲期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同划定备选股票库之外

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  8.3其他资产形成

  序号名称金额(元)

  6 其他应收款 -

  8.4演讲期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  序号债券代码债券名称公允价值(元)

  占基金资产净值比例

  8.5演讲期末前十名股票中具有畅通受限环境的申明

  序号股票代码股票名称

  畅通受限部门的

  公允价值(元)

  值比例(%)

  畅通受限环境申明

  第六节基金的业绩

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,

  但不包管基金必然盈利,也不包管最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表

  现。投资有风险,投资人申购基金时应当真阅读本招募仿单。相关业绩数据经

  托管人复核,但未经审计。

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  ①-③②-④

  注:本基金合同于 2004年 3月 30日生效。

  第七节基金费用与税收

  一、基金运作相关的费用

  (一)费用品种

  1、基金办理人的办理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、证券买卖费用;

  4、基金份额持有人大会费用;

  5、基金消息披露费;

  6、会计师、律师费;

  7、按照国度相关划定能够列入的其他费用。

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  (二)基金费用计提方式、计提尺度和领取体例

  1、基金办理人的办理费

  基金办理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。基金办理费的计

  算方式如下:

  H为每日对付的基金办理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金办理费每日计较,每日累计至每月月末,按月领取,由基金托管人于次

  月前五个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人。若遇节假日、公休假

  等,领取日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管

  费的计较方式如下:

  H为每日应领取的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计较,每日累计至每月月末,按月领取,由基金托管人于次

  月前五个工作日内从基金财富中一次性支取。若遇节假日、公休假等,领取日期

  3、其他费用

  基金运作费用中其他费用由基金托管人按照相关律例及响应和谈划定,按费

  用现实收入金额,列入当期费用,由基金托管人从基金财富中领取。

  二、基金发卖相关的费用

  本基金的申购期间采用后端收费体例,即投资者在赎回时交纳申购费用。申

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  购费用由投资者承担,不列入基金资产,次要用于本系列基金的宣传推广、市场

  营销等相关费用。

  本基金申购费计较公式如下:

  后端申购费用=赎回份额×最小值(认购/申购日基金份额资产净值,赎回

  日基金份额资产净值)×后端申购费率

  申购费率如下:

  持有时间后端申购费率

  1年以上 2年以内(含 2年) 0.6%

  2年以上 3年以内(含 3年) 0.3%

  以上的一年按 365天计较。

  申明:后收申购费的计较基数将按现值(按赎回当日的基金份额资产净值计

  算)和拟赎回基金份额的购入成本两者中的较低金额计较。当市值上升比最后购

  入成本高时,投资者按购入成本计较申购费,不需领取升值部门的后收申购费,

  若是市值下降,按较低的市值计较申购费,不需领取减值部门的后收申购费。

  基金持有人在打点赎回时须交纳赎回费,现实所收取的赎回费中 40%为注册

  登记费,归注册登记机构所有;其余部门计入基金资产。

  本基金赎回费计较公式如下:

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  本基金的赎回费率如下:

  持有时间赎回费率

  1年以上 2年以内(含 2年) 0.3%

  2年以上 3年以内(含 3年) 0.1%

  以上的一年按365天计较。

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  本基金的转换费用划定具体拜见转换起头通知布告。转换费用归基金办理人所

  基金办理人能够按照市场环境调整相关收费体例和费率程度,最新的费率将

  在最新的招募仿单(更新)中列示。如调整费率,基金办理人最迟将于新的费

  率生效前 3个工作日在至多一种指定媒体上通知布告。

  基金办理人有权在不违背相关法令、律例、规章和基金合同划定的前提下,

  针对特定的投资者开展基金促销勾当,在基金促销勾当期间,基金办理人能够对

  促销勾当范畴内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。

  三、基金税收

  基金运作过程中的各类纳税主体,按照相关法令、律例和规章的划定,履行

  第八节对招募仿单更新部门的申明

  银河银泰理财分红证券投资基金本次更新招募仿单根据《中华人民共和国

  证券投资基金法》、《证券投资基金消息披露办理法子》、《证券投资基金运作管

  理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》等相关律例及《银河银泰理财分红证券

  投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容次要包罗以下几部门:

  1、“第三节 基金办理人”之“次要人员环境”中,按照《银河基金办理有

  限公司章程》的相关划定,公司董事会于 2010年 11月进行了换届选举,李锡奎

  不再担任董事长,戴宪生、李洪、裴勇不再担任董事、傅丰祥不再担任独立董事、

  王长慧不再担任监事;不再披露以上人员环境。新增董事长徐旭密斯, 董事张

  国臣先生、董事凌有法先生、董事熊科金先生、独立董事沈祥荣先生、监事吕红

  玲密斯、副总司理尤象都先生、副总司理陈勇先生环境简介;投资决策委员会成

  员中添加副总司理尤象都先生、研究部总监王忠波先生变动为刘风华密斯。

  2、“第四节基金托管人”之“二、次要人员环境”、“三、基金托管营业情

  况”按照现实环境进行了响应更新。

  3、“第五节相关办事机构”按照现实环境进行了响应更新。

  银泰理财分红证券投资基金招募仿单(更新摘要)

  4、“第七节基金的投资”之“八、基金投资组合演讲”更新为截止日为 2011

  年 3月 31日的演讲,该部门内容均按相关划定编制,并经基金托管人复核,未

  5、“第八节 基金的业绩”中对基金成立以来至2011年3月31日的基金业绩

  表示进行了披露。该部门内容均按相关划定编制,并经基金托管人复核,但相关

  财政数据未经审计。

  6、“第二十节 其他应披露事项” 中列示了本演讲期内本基金及本基金管

  理公司在指定报纸上披露的通知布告。

  银河基金办理无限公司

  二○逐个年蒲月十三日

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